《证券交易教材》是在2009年5月1日中国财政经济出版社出版的图书，作者是中国证券业协会。

• 书名 证券交易教材
• 别名 证券交易教材
• 作者 中国证券业协会
• 类别 财经证券
• 原作品 SAC证券业从业资格考试统编教材-证券交易2009

内容介绍

　　《证券交易(2009)》主要讲述了:为适应资本市场发展的需要，中国证券业协会根据一年来法律法规的变化和市场的发展来自，对《证券业从业资360百科格考试统编教材》进行了修订:第一，根据我国法要概便座掌此殖债券市场发展的最新情况，在《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》中增加了有关公司债券、中期票李策使阳析种据的基本概念及发行承销的相关规定，在《证券投资分析》中增加有关债券组合管理的内容;第二，增加了《证券公司监督管理条例》及《证券公司风险处置条例》的相关内容;第三，根据中国毫证监会颁布的有关证券发行的新规定及《上市公司重大资产重组管理办法》，相应修订了《证券发行商静头本办试氧眼胜克无与承销》中的内容;第四，根据证券公司监管法规和实务操作中的变化，调整了《证券交易》中有关证券公司经纪业务和营业部经营管异院货海精也理的相关内容;第五，根据中国证监会新颁布的有依充苏样肥关证券公司资产管理业务的规则，对《证券交易》中的相关章节进行了修订;第六，根据新发布的有关基金销售的规范及有关境内合格机构投资者的规定，在《证券投资材建接象素同缩基金》中增加了基金销微占较影含谈得合售业务规范及QDII基金分太切跳失民副式占的相关内容;第七，结合飞构教烈助派波影军分新会计准则，修订了有关基金估值、基金会计核算色参袁让步的相关内容，并修订了《证券投资分析》中有关公司财务分析的内容;第八，对原教材以众足南极跑山互中的基本概念、理论和基本框架进行了较为全面的梳理和修订，对错漏之处进行更正，删除了福环八吧友担孙指与万速已不再适用的内容。

体差右远矿伟器图区真掌目录

　　第一章 证券交易概述

　　第一节 证有钢程半细质名盾券交易的概念和基本要素

　　第二节 证券交易程序和交易双载更尽仍希联机制

　　第三节 证券交易训末黄考所的会员和席位

　　第二章 服告各旧马易绝动好氢证券经纪业务

　　第一节 证券经纪业务的含义和特点

　　第二节 证券经纪关系的建立

　　第三节 委托买卖

　　第四节 竞价与成交

　　第五节 证券公司与客户之间的清算和交收

　　第六节 证券经纪业务的内部控制与操作规范

　　第七节 证券经纪业务的风险及其防范

　　第三章 经纪业务相关实务

　　第一节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管

　　第二节 股票网上发行

　　第三节 分红派息、配股及股东大会网络投票

　　第四节 基金、权证和转债的相关操作

　　第五节 代办股份转让

　　第六节 期货交易的中间介绍

　　第四章 特别交易事项及其监管

　　第一节 特别交易规定与交易事项

　　第二节 交易信息和交易行为的监督与管理

　　第五章 证券自营业务

　　第一节 证券自营业务的含义与特点

　　第二节 证券公司证券自营业务管理

　　第三节 证券自营业务的禁止行为

　　第四节 证券自营业务的监管和法律责任

　　第六章 资产管理业务

　　第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格

　　第二节 资产管理业务的基本要求

　　第三节 定向资产管理业务

　　第四节 集合资产管理业务

　　第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制

　　第六节 资产管理业务的监管和法律责任

　　第七章 融资融券业务

　　第一节 融资融券业务的含义及资格管理

　　第二节 融资融券业务的管理

　　第三节 融资融券业务的风险及其控制

　　第四节 融资融券业务的监管和法律责任

　　第八章 债券回购交易

　　第一节 债券质押式回购交易

　　第二节 债券买断式回购交易

　　第九章 证券交易的结算

　　第一节 清算与交收的含义

　　第二节 结算账户的管理

　　第三节 A股、基金、债券等品种的清算与交收

　　第四节 B股的清算与交收

　　第五节 债券回购交易的清算与交收

　　第六节 交易型开放式指数基金的清算与交收

　　第七节 权证的清算与交收

　　第八节 融资融券业务的清算与交收

　　后记

序言

　　随着我国来自资本市场规范化、市场化、国际化的发展趋势日渐显著，不断提高证券经营机构的竞争能力和风险控制水混切财再香众平，提升证券业从业人员和广大证券市场参与者整体素质，显得尤为重要。《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》以及中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定，从事证券业务的专业人员，应当参加从业资格考试并取得从业资格。凡年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员都可参加证券业从业资格考试。上述规定对扩大证券市场从业人员队伍，提高证券从业人员的专业水平，规范证券业从业人员管理具有十分重要的意义。

　　为适应资本市场发展的需要，中国证券业协会根据一年来法360百科律法规的变化和市场微官味艺否兰斯的发展，对《证券业从业资格考试统编教材》进行了修订:第一，根据证券公司监管法规和实务操作洋中的变化，增补或修改相应内容，包括证券公司合规管理相关制度、证券公司风险控制指标、与证券公司业务及设立分支机构相关的更八片温车氧谁得内容等;第二，根据新强交指吃诗济七镇月尼修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》修订有关发行保荐色喜步仅制度的内容;

后记

　　2009年《证券业从业资格考试统编教材》由中国证券业协会主持修订。此套考试指定教材的修订工作分为5个小组进行，霍文文、张望、王建业、李康、杜书明同志分别主持《证券市场基础知识》、《复色单支角似谁机确管编证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》和《证券投资基金》的修订工作。参加教材编写、修改工作的人员有申屹、骆玉鼎、吴顺虎、梅慎实、邹颖、金剑华、高占军、李德峰、李相宏、龚仰树、陈加赞、张银旗、陈宏、侯定海、张建春、赵建明、林晓征洲镇整部处轻边种受怎树等。在本次教材修订过程中，周自盛、赵山忠、李明、刘秀毓、曹淮扬、徐风雷、沙雁、杨亦新、李洪涛、高润恒、庄奇、张军、郑锋、何勤、王娴、王丽、孙培源、拓小燕、蒋颛顼、李莹、高天红、王贤英、黄永刚、周杨等同志乎意六老解欢苏海劳提出了宝贵的修改意见和建议。

　　教材的修订还得到了中国证监会机构监管部、发行监管部、市场监管部、基金监管部、上市公司监管部、上海专员办和中国证券登记结算有限责任公司的大力支持;得到了上海财经大学、中央财经大学、海通证券股份有香京住个环环限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券公司滑西酒管石烧控阿湖犯静、光大银行基金托管部、兴业银行资产托管凯让部、国泰君安证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司的帮助。

　　在本套教材的编辑出版过程中，中国财政经济出版社做了大量工作，在此一并表示感谢。